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申万宏源证券、五矿证券被警示

2024年12月24日，证监会官网表露，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券遴荐出具警示函的监督管制措施。

据悉，申万宏源证券、五矿证券分辩为新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”“23新化K1”公司债券的主承销商。经查，两家券商均存在对刊行情面况核查不到位、遵法拜谒职责底稿不秩序等问题。    

来看确定——

两家券商被出具警示函

当先来看，这次申万宏源证券、五矿证券被出具警示函的具体情况：

经查，申万宏源证券动作新疆中泰化学股份有限公司“23新化01”公司债券的主承销商，对刊行东说念主非筹谋性来往占款、买卖业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，遵法拜谒职责底稿不秩序。

访佛地，五矿证券动作新疆中泰化学股份有限公司“23新化K1”公司债券的主承销商，对刊行东说念主非筹谋性来往占款、买卖业务收入、上次召募资金使用情况核查不到位，个别财务报表科目分析核查不充分，遵法拜谒职责底稿不秩序。

基于以上问题，新疆证监局对申万宏源证券、五矿证券遴荐出具警示函的监督管制措施，并记入证券期货商场诚信档案。    

新疆证监局条目，两家券商应当阐明吸取训导，加强对质券法律司法的学习，坚守极力尽责义务，提高执业质料，并于收到决定书之日起15日内向新疆证监局提交书面整改文牍。

刊行东说念主已被责令改正

控股鼓励被罚

Wind数据表露，“23新化01”于2023年3月上市，刊行边界为5亿元；申万宏源证券为该债券的主承销商、受托管制东说念主，遴荐余额包销面容。“23新化K1”于2023年8月上市，刊行边界为6亿元；五矿证券为该债券的主承销商、受托管制东说念主，承销面容不异为余额包销。两只债券的刊行东说念主均为新疆中泰化学股份有限公司。

本年3月，中泰化学被新疆证监局遴荐责令改正的行政监管措施。经查，中泰化学存在未按司法暴露非筹谋性资金占用、财务数据暴露不准确等违纪活动。同时，因中泰集团涉嫌组织、指使上市公司从事信息暴露作歹活动，证监会决定对中泰集团立案。

本年5月，中泰化学发布公告称，其控股鼓励中泰集团及联系背负东说念主收到新疆证监局出具的《行政处罚决定书》。中泰集团被责令改正、赐与警戒，并处以500万元罚金；多名联系背负东说念主被赐与警戒并处以罚金。

经查，中泰化学2022年年度文牍中存在无理记录，且未实时暴露控股鼓励超越关联方非筹谋性资金占用的关联交易，2021年年度文牍、2022年年度文牍中存在紧要遗漏。案涉公司债券及债务融资用具存续期暴露的年度文牍存在无理记录、紧要遗漏，联系债券召募阐明书信息暴露不准确。    

本年8月，麇集伙信出具《新疆中泰化学股份有限公司2024年主体追踪评级文牍》，评级权衡由“浩瀚”和洽为“负面”。

债券承销管制握续从严

连年来，监管部门对债券承销管制握续从严。近期，已有多家券商因债券承销、受托管制未履职尽责而遇到监管罚单。

本年10月，证监会网站通报证券公司投行业务里面截至及刚直从业专项检讨情况。其中提到，个别证券公司仍存在投行内控把关不严等问题，一些名堂尤其是债券承销名堂尽调核查职责不到位，莫得全面落实极力尽责的条目。

基于此，证监会对违纪问题多、情节严重的开源证券、华夏证券遴荐暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施，条目公司全面整改，切实吸取训导。

另外，12月17日，山东证监局对瑞信证券（中国）有限公司遴荐出具警示函措施。经查，瑞信证券（中国）动作“16玉皇04”的受托管制东说念主，在受托管制技巧存在多项问题，包括受托管制事务文牍中暴露的召募资金使用情况与实质情况不符、未按照司法对部分紧要事项出具临时受托管制事务文牍等。

02

北京中银、重庆志和智被警示

12月24日，浙江证监局发布《对于对北京中银讼师事务所、何敬上、李放军遴荐出具警示函措施的决定》。公告表露，北京中银讼师事务所及2名讼师在为想创医惠2020年至2021年技巧在创业板公缔造行可和洽公司债名堂从事法律业务经由中存在违纪，浙江证监局决定对他们分辩遴荐出具警示函的监督管制措施。

公告详备如下：

北京中银讼师事务所、何敬上、李放军：

经查，你们在为想创医惠科技股份有限公司（以下简称想创医惠）2020年至2021年技巧在创业板公缔造行可和洽公司债名堂从事法律业务经由中存在以下问题：

一是对想创医惠超越子公司、董事、监事和高等管制东说念主员的天赋、合规情况，想创医惠的关联关系等通过面谈、书面审查、会聚查询等进行检验经由中，面谈记录、查询笔录制作不秩序，书面审查分析判断留痕缺失，对材料不一致的信息作进一步查证的留痕缺失。违犯《讼师事务所证券法律业务执业司法（试行）》（证监会公告〔2010〕33号，以下简称《执业司法》）第十三条、十四条、十六条及二十八条的司法。

二是在对想创医惠部分业务条约、借债条约进行检验，对其他中介机构函证底稿进行抽检考证经由中，对材料不一致的信息作进一步查证的留痕缺失。违犯《执业司法》第二十八条的司法。

三是职责底稿制作不秩序，违犯《执业司法》第四十一条的司法。

前述活动违犯了《讼师事务所从事证券法律业务管制方针》（证监会令第41号，以下简称《管制方针》）第十二条第一款登科十八条的司法，依据《管制方针》第三十一条第一项、第九项的司法，我局决定对你们分辩遴荐出具警示函的监督管制措施。你们应强化极力尽责，不断提高执业质料。你们应切实整改，并自收到本决定书一个月内向我局提交书面整改文牍。

要是对本监督管制措施拒抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督管制措施不罢手践诺。

浙江证监局

2024年12月17日

12月25日，重庆证监局发布了《对于对重庆志和智讼师事务所遴荐出具警示函措施的决定》。公告表露，重庆志和智在为重庆高速公路集团有限公司面向专科投资者公缔造行公司债券提供法律作事的经由中，合伙东说念主变更未按司法备案、未按司法制作保存职责底稿、法律成见书就个别事项未发标明确成见，重庆证监局决定对重庆志和智遴荐出具警示函的监督管制措施。

详备如下：

重庆志和智讼师事务所：

经查，我局发现你场地为重庆高速公路集团有限公司面向专科投资者公缔造行公司债券（以下简称“23渝高01”）提供法律作事的经由中，存在以下问题：

一是合伙东说念主变更未按司法备案。2023年5月至2024年7月技巧，你所发生屡次合伙东说念主变更，但未进行备案，违犯《证券作事机构从事证券作事业务备案管制司法》（证监会公告﹝2020﹞52号）第十六条第二项、《讼师事务所从事证券法律业务管制方针》（证监会令223号，2023年12月1日实施，以下简称《管制方针》）第三条的司法。

二是未按司法制作保存职责底稿。你所“23渝高01”名堂职责底稿未实时存档，未编制目次索引，违犯了《管制方针》（证监会令223号）第十九条和第二十条的司法。

三是法律成见书就个别事项未发标明确成见。“23渝高01”名堂召募阐明书中说起刊行东说念主存在无证地皮、未得到权证建筑的情况，但未在法律成见书中对无证地皮、未得到权证建筑对公司债券刊行是否存在影响发标明确成见，违犯了《讼师事务所从事证券法律业务管制方针》（证监会令41号，2007年5月1日实施）第十四条和第二十一条第一款的司法。

把柄《管制方针》（证监会令223号）第三十三条和《讼师事务所从事证券法律业务管制方针》（证监会令41号）第三十一条的司法，我局决定对你所遴荐出具警示函的监督管制措施。你所应阐明吸取训导，进一步健全证券法律业务联系风险截至轨制，完善对讼师从事证券法律业务的管制，督促联系讼师切实履行法律职责，提高讼师证券法律业务水平。

要是对本监督管制措施拒抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管制委员会提议行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东说念主民法院拿告状讼。复议与诉讼技巧，上述监督管制措施不罢手践诺。

重庆证监局

2024年12月17日

END

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